Faciliter la gouvernance de la Finma

Le Conseil fédéral est chargé d’examiner comment adapter ou, le cas échéant, abroger la disposition de l’article 9, alinéa 1, lettre b, LFINMA pour faciliter la gouvernance de la FINMA en améliorant la relation de travail entre la direction et le conseil d’administration. Dans ce contexte, il est prié de déterminer si, ou dans quelles circonstances, les procédures d’enforcement visant des banques d’importance systémique constituent des affaires de grande portée conformément à l’article 9, alinéa 1, lettre b, LFINMA.

Rapport de la CEP chapitre 11.1.3 :

"La question de l’interprétation de l’article 9, alinéa 1, lettre b, LFINMA (affaires de grande portée) s’est répercutée non seulement sur l’organisation interne de la FINMA, en raison des difficultés procédurales rencontrées, mais aussi, selon la CEP, sur la collaboration entre le conseil d’administration et la direction de la FINMA. Les rapports entre les deux organes ont en effet été compliqués par le manque de clarté dans la séparation alors en vigueur entre les affaires stratégiques, qui sont du ressort du conseil d’administration, et les affaires opérationnelles, qui incombent à la direction. Ainsi : 

1. Le manque de confiance de l’ancien chef du DFF à l’égard du président du conseil d’administration de la FINMA en poste à ce moment-là serait notamment attribuable à la présence particulièrement forte du directeur de la FINMA (cf. chap. 5.6.2) ; 
2. Le conseil d’administration de la FINMA n’a été informé ni de l’existence ni des conséquences du filtre réglementaire (cf. chap. 5.3.3.3 et 11.1.1.3).

La question de savoir quels sont les cas devant être qualifiés d’affaires de grande portée au sens de l’article 9, alinéa 1, lettre b, LFINMA est laissée à l’appréciation de la FINMA. Bien que la CEP ne considère pas que la FINMA ait exercé ce pouvoir de manière inopportune, elle préconise, dans l’intérêt de la sécurité du droit, de réexaminer l’article précité, qui a déjà fait l’objet d’une révision en 2019. La commission prend acte du fait qu’une certaine marge de manœuvre organisationnelle entre le conseil d’administration et la direction est inhérente au système, indépendamment de l’institution qu’est la FINMA."